發(fā)展中國家面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)應(yīng)如何看待？
問：各位大家?guī)蛶兔?
答：加入WTO三年來，我國的中小企業(yè)，尤其是部分經(jīng)濟(jì)開放地區(qū)集聚成群的中小企業(yè)顯示出超強(qiáng)的生命力，在市場競爭中逐步發(fā)展起來。在WTO后過渡期，國內(nèi)關(guān)稅最終減讓、市場領(lǐng)域完全開放，進(jìn)出口貿(mào)易總額持續(xù)攀升，貿(mào)易摩擦不斷加大。為了進(jìn)一步推進(jìn)我國中小企業(yè)集群的健康發(fā)展，我們迫切需要審時度勢，研究并制定適宜對策，迎接新的挑戰(zhàn)，抓住、用好新的發(fā)展機(jī)遇。
WTO后過渡期概述
一、WTO前后過渡期的劃分
根據(jù)世界貿(mào)易組織的規(guī)定，為盡可能地減少成員方由于市場開放而產(chǎn)生的消極影響，部分成員方允許保留一定的時間來調(diào)整國內(nèi)法規(guī)。WTO關(guān)于過渡期的安排，主要是對發(fā)展中國家成員方采用有時間限制的優(yōu)惠，從而保證世貿(mào)組織更大的參與性。
我國在加入WTO 的談判中，也爭取了一個過渡期。根據(jù)《中華人民共和國加入議定書》的規(guī)定，我國加入WTO之后關(guān)稅減讓、非關(guān)稅措施的減少和消除以及服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域開放擁有3~5年的過渡時間（即2001年12月11日至2006年12月11日）。而根據(jù)整個過渡期所具有的關(guān)稅減讓和市場開放的時間特征，又可將過渡期分為前后兩個階段。前過渡期是指我國加入WTO以后，開始履行關(guān)稅減讓的義務(wù)、靈活開放服務(wù)貿(mào)易、一定程度地保護(hù)和補(bǔ)貼服務(wù)業(yè)的一段時間，時間從2001年底到2004年；后過渡期是指我國加入WTO以后，在主要領(lǐng)域所做的開放承諾接近終點(diǎn)的最后一段時間，時間從2004年底到2006年底。
二、后過渡期與前過渡期相比的主要特征
按照我國政府加入WTO的承諾，后過渡期我國市場的開放力度和范圍將明顯超過前三年。與前過渡期相比，后過渡期主要有以下特征：
（一）關(guān)稅稅率減讓幅度降低
截止2004年底，我國的平均關(guān)稅水平由1992年的42.7%降到10.4%，關(guān)稅降低的幅度已經(jīng)很大。按照承諾，我國2005年的平均關(guān)稅水平將進(jìn)一步降至10.1%，2008 年將降至10%。因此，WTO后過渡期我國關(guān)稅減讓的幅度將大大降低。
（二）市場透明度增強(qiáng)
在后過渡期，國內(nèi)市場的透明度進(jìn)一步增強(qiáng)，整體市場環(huán)境不斷優(yōu)化，主要表現(xiàn)在：我國政府兌現(xiàn)加入WTO時的承諾，不斷清理、廢除和制訂相關(guān)外經(jīng)外貿(mào)法律法規(guī)；我國政府行政效率不斷提高，服務(wù)意識不斷增強(qiáng)。
（三）國內(nèi)市場競爭更加激烈
在后過渡期，我國的商業(yè)、通訊、建筑、分銷、教育、環(huán)境、金融、旅游和運(yùn)輸共9個大部門、約90多個分部門將進(jìn)一步擴(kuò)大開放程度，外商投資領(lǐng)域?qū)⒋蠓黾?。隨著非關(guān)稅保護(hù)措施逐漸趨弱，特別是幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)力度下降，國外廠商對我國市場的爭奪將愈加激烈，沖擊力度明顯加大。
（四）應(yīng)對境外貿(mào)易保護(hù)主義的壓力增大
在后過渡期，其他WTO 成員與我國的貿(mào)易摩擦將有增無減，來自國外的反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施（簡稱“兩反一?！保⒊蔀閲鴥?nèi)出口產(chǎn)品在后過渡期承受的主要風(fēng)險，再加上一些國家頻繁使用質(zhì)量、技術(shù)、衛(wèi)生、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等非關(guān)稅壁壘，給境外貿(mào)易環(huán)境帶來更多的不利因素和可變性。
WTO后過渡期中小企業(yè)集群的發(fā)展機(jī)遇
改革開放以來，我國部分地區(qū)的中小企業(yè)集群取得長足發(fā)展，不僅在國內(nèi)市場占有重要地位，而且在國際市場上也取得驕人業(yè)績，帶有“Made in China”標(biāo)識的產(chǎn)品走進(jìn)全球市場。步入WTO后過渡期以后，隨著我國經(jīng)濟(jì)對外開放的進(jìn)一步深入，我國的每一個企業(yè)或行業(yè)，乃至整個國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展都將深受影響。中小企業(yè)集群過去已經(jīng)從區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放中獲得較大收益，此時又將面臨怎樣的發(fā)展機(jī)遇？這一充滿活力的經(jīng)濟(jì)組織形式能否適應(yīng)環(huán)境變化，把握機(jī)遇，獲得新的生機(jī)？下面，我們將結(jié)合中小企業(yè)集群的自身特點(diǎn)，探討WTO后過渡期中小企業(yè)集群可以把握的主要發(fā)展機(jī)遇。
一、更加開放的市場環(huán)境
在加入WTO之前，我國一直被排斥在多邊貿(mào)易體制之外，主要是依靠雙邊的磋商和協(xié)議來協(xié)調(diào)對外的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，這一不利條件嚴(yán)重地影響著我國企業(yè)開拓國際市場。先期走出國門的中小企業(yè)集群盡管具有很強(qiáng)的比較優(yōu)勢，但由于時常遭受國外貿(mào)易政策上的歧視性待遇，無法進(jìn)行公平貿(mào)易交往，因此處于十分被動的地位。即使在國內(nèi)，由于地方政府在一定程度上對當(dāng)?shù)厥袌鲞M(jìn)行保護(hù)，分別出臺種種歧視性政策，導(dǎo)致中小企業(yè)集群在跨地區(qū)開拓市場時也可能困難重重，額外增加了交易成本，削弱了競爭力。自從加入WTO以后，這種局面大有改善。經(jīng)過前過渡期國內(nèi)外政府對貿(mào)易政策的調(diào)整，我國中小企業(yè)集群所處的市場環(huán)境越來越開放，這將更加有利于中小企業(yè)集群發(fā)揮自身優(yōu)勢，進(jìn)一步做大做強(qiáng)。
（一）中小企業(yè)集群的成本優(yōu)勢
WTO后過渡期，在多邊、穩(wěn)定的最惠國待遇原則下，我國的企業(yè)及消費(fèi)者可以與其他WTO成員國的企業(yè)及消費(fèi)者開展更為廣泛的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往，共同享受多邊貿(mào)易體制和經(jīng)濟(jì)全球化所帶來的好處。但是實(shí)踐中我們清楚地認(rèn)識到，這種好處并非自動就可享有的，而是只屬于那些具有開放特征和國際比較優(yōu)勢的企業(yè)。在大多數(shù)情況下，這些企業(yè)往往是一些耳熟能詳?shù)娜蛐源笃髽I(yè)。但對中國來說，當(dāng)前我們還非常缺乏這樣的全球性大企業(yè)，真正具有國際競爭優(yōu)勢的反而是那些扎根于國土上的中小企業(yè)集群。這是因?yàn)?，如果在全球范圍相比較，我國中小企業(yè)集群主要集中在勞動密集型產(chǎn)業(yè)，它充分地發(fā)揮了本土最大的資源優(yōu)勢――豐富的勞動力資源和較低的勞動力價格，因此具有非常顯著的低成本競爭優(yōu)勢。據(jù)有關(guān)專家估計(jì)，我國的勞動力價格只有發(fā)達(dá)國家市場勞動力價格的二十分之一，大陸的勞動力價格只有臺灣香港勞動力價格的十分之一，只有不少東南亞國家的三分之一。同時，中小企業(yè)集群的形成源于經(jīng)濟(jì)開放，從地區(qū)分布來看，我國中小企業(yè)集群主要集中在沿海地區(qū)，尤其是浙江和廣東兩省，它不但適應(yīng)了集群內(nèi)部不同廠商之間的激烈競爭，還適應(yīng)了集群外部市場環(huán)境的變化，非常善于把握外部機(jī)遇。中小企業(yè)集群是在開放、競爭的環(huán)境中發(fā)展起來的，在此意義上，中小企業(yè)集群正是市場開放的受益者，更加開放的市場意味著更多的機(jī)會和更高的收益。
（二）國際貿(mào)易環(huán)境的改善
在WTO后過渡期，隨著對WTO政策的逐漸熟悉和適應(yīng)，我國政府和企業(yè)可以按照WTO框架下的基本原則，謀求國際貿(mào)易環(huán)境的改善。
第一，關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)地位。在我國尚未加入WTO時，國外一旦針對我國企業(yè)提出反傾銷，就自動地按非市場經(jīng)濟(jì)對待，涉案企業(yè)一律采取替代國價格來計(jì)算反傾銷稅，企業(yè)損失非常慘重，往往不得不退出國外市場。在《中華人民共和國加入議定書》中，盡管沒有完全解決我國的市場經(jīng)濟(jì)地位問題，但相對以前還是有很大不同，我國企業(yè)有機(jī)會通過爭取，贏得市場經(jīng)濟(jì)地位。根據(jù)議定書第十五條，如受調(diào)查的生產(chǎn)者能夠明確證明，生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟(jì)條件，沒拿政府補(bǔ)貼，沒有惡性競爭，沒做假賬，那么就可采用我國國內(nèi)的價格或成本。這其實(shí)給遭受反傾銷調(diào)查的國內(nèi)企業(yè)提供了一條生路。目前已經(jīng)有不少成功案例。在WTO后過渡期，隨著對相關(guān)規(guī)則的熟悉，我國中小企業(yè)集群一方面可以更好地保護(hù)自己，避免不必要的貿(mào)易爭端；另一方面可以據(jù)理力爭，打破國外貿(mào)易壁壘，開拓國際市場。
第二，多邊貿(mào)易體制提供了一個出口的安全渠道。中小企業(yè)集群在融入國際經(jīng)濟(jì)的過程中，迫切需要在全球化的風(fēng)險中尋求可控制性，在全球化的復(fù)雜性中尋求可預(yù)見性。在WTO框架下，每一成員國貿(mào)易體制及多邊貿(mào)易體制的透明度較強(qiáng)，更加穩(wěn)定，更具有可預(yù)見性及安全性，這有利于中小企業(yè)集群降低經(jīng)營風(fēng)險，維護(hù)自己的貿(mào)易利益。
第三，WTO框架下的基本原則旨在實(shí)現(xiàn)公平貿(mào)易，主要體現(xiàn)在具備公平競爭的市場機(jī)制。這個體制要求成員國之間的競爭更加法制化和規(guī)范化，從而確保了競爭的公平性。這是中小企業(yè)集群極其重要的外部環(huán)境，有利于中小企業(yè)集群實(shí)現(xiàn)出口利益和挖掘市場潛力。
（三）國內(nèi)市場環(huán)境的改善
WTO后過渡期中小企業(yè)集群的外部環(huán)境大有改善，這不僅體現(xiàn)在國際市場環(huán)境，還體現(xiàn)在國內(nèi)的市場環(huán)境。加入WTO以后，一個很重要的問題就是加強(qiáng)國內(nèi)市場的一體化問題。在《中華人民共和國加入議定書》中，我國政府承諾在中國的全部關(guān)稅領(lǐng)土統(tǒng)一實(shí)施貿(mào)易制度，包括邊境貿(mào)易地區(qū)、民族自治地區(qū)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、沿海開放城市、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)以及其他在關(guān)稅、國內(nèi)稅和法規(guī)方面已建立特殊制度的地區(qū)；承諾以統(tǒng)一、公正和合理的方式適用和實(shí)施中央及地方政府有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)或外匯管制的所有法律、法規(guī)及其他措施；承諾地方政府的地方性法規(guī)、規(guī)章及其他措施應(yīng)符合在《WTO協(xié)定》和《中華人民共和國加入議定書》中所承擔(dān)的義務(wù)。我國政府的有關(guān)承諾有利于減少地方保護(hù)主義，降低各區(qū)域之間的貿(mào)易壁壘。
二、不斷擴(kuò)大的市場規(guī)模
200多年前，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)·斯密在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中指出，勞動分工起因于交換能力，分工的程度，因此總要受交換能力大小的限制。在所有其他因素等同的情況下，企業(yè)規(guī)模越大，它的勞動力和機(jī)器數(shù)量與專業(yè)化程度就越高。換言之，分工的升級以及技術(shù)的進(jìn)步都依賴于市場范圍（交換能力）的不斷擴(kuò)大。在進(jìn)入工業(yè)時代以后，每一項(xiàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展以及由此而帶動的經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，都是以充分的市場規(guī)模為前提的。一個社會如果缺乏足夠高水平的分工和足夠大的相關(guān)市場，不僅新技術(shù)不能發(fā)明，即使發(fā)明了，在商業(yè)上也不可能被大范圍地推廣。我國中小企業(yè)集群經(jīng)過多年的發(fā)展，其內(nèi)部分工已經(jīng)達(dá)到較高的程度，這主要得益于國內(nèi)市場具備較大規(guī)模。WTO后過渡期隨著中小企業(yè)集群更深地融入國際經(jīng)濟(jì)體系，面向巨大的國際市場，將有利于促進(jìn)其分工的進(jìn)一步升級，獲得更高經(jīng)濟(jì)效益。
（一）中小企業(yè)集群與規(guī)模經(jīng)濟(jì)
加入WTO以后，盡管“中國制造”引起全球關(guān)注，但是我國制造業(yè)至今尚無一家大型企業(yè)進(jìn)入世界一流工業(yè)企業(yè)行列。我國暫時缺乏具有國際影響的大企業(yè)，看似無法享有擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和勞動分工所帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；但是，我國中小企業(yè)集群的產(chǎn)生與發(fā)展，則恰好彌補(bǔ)了這一缺陷。以打火機(jī)的生產(chǎn)為例，溫州的企業(yè)家把打火機(jī)的100 多個零部件，分散到1000 多家企業(yè)生產(chǎn)，形成了打火機(jī)生產(chǎn)集群，這個集群即可充分享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，又避免了單一企業(yè)規(guī)模過于擴(kuò)大時，由于內(nèi)部組織成本提高可能會產(chǎn)生的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。在我國的傳統(tǒng)制造業(yè)中，諸如打火機(jī)生產(chǎn)這樣的中小企業(yè)集群之所以具有很強(qiáng)競爭力，主要是因?yàn)椋菏紫?，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，集群內(nèi)部可以購買并更有效地利用昂貴的專用技術(shù)設(shè)備，進(jìn)一步提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本。其次，在整個中小企業(yè)集群的產(chǎn)出規(guī)模達(dá)到一定程度時，集群內(nèi)部自發(fā)地將生產(chǎn)過程分得很細(xì)，以充分享受專業(yè)化和勞動分工的優(yōu)勢。第三，我國豐富而且低廉的勞動力資源穩(wěn)固地支持了產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。
（二）后過渡期交換能力的提高
經(jīng)濟(jì)全球化首先是從發(fā)達(dá)國家開始的，此后發(fā)展中國家也逐漸地越來越依賴于全球市場。在WTO的統(tǒng)一框架下，當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)一體化已經(jīng)成為一股不可阻擋的潮流。在WTO后過渡期，我國中小企業(yè)集群面臨進(jìn)一步擴(kuò)大集群規(guī)模的契機(jī)，這主要?dú)w功于市場范圍的空前擴(kuò)大和交換能力的飛速提高。
其一，運(yùn)輸與交通業(yè)的突飛猛進(jìn)。在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上，鐵路和航空時代的到來無疑是非常重要的事件，被稱為交通運(yùn)輸業(yè)的革命。在當(dāng)今世界，時間和空間對廠商的影響已經(jīng)越來越小，高度發(fā)達(dá)的鐵路網(wǎng)，星羅棋布的公路網(wǎng)，以及航空和船運(yùn)業(yè)的快速發(fā)展，大大地增進(jìn)了商務(wù)往來，加快了商品流通的速度。這是全球廠商的交換能力得以提高的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。根據(jù)《中華人民共和國加入議定書》中，我國政府承諾2005年底將允許外商設(shè)立獨(dú)資速遞、公路貨運(yùn)和貨代企業(yè)，2006年底將允許設(shè)立獨(dú)資鐵路貨運(yùn)企業(yè)。隨著WTO后過渡期外商的進(jìn)入，聯(lián)系我國與全球經(jīng)濟(jì)的運(yùn)輸服務(wù)業(yè)將會更加發(fā)達(dá)，國內(nèi)外商品供需之間的交換能力將會更加強(qiáng)大。
其二，金融業(yè)的發(fā)展。根據(jù)我國政府在加入WTO時的承諾，我國已經(jīng)于2004年底允許外資銀行向中國企業(yè)提供人民幣服務(wù)，2006年底還將允許外資銀行提供全面的銀行服務(wù)。這對我國政府和國內(nèi)金融業(yè)來說，是一個非常巨大的挑戰(zhàn)；但對市場經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)來說，則是一個非常大的機(jī)遇。金融業(yè)的發(fā)展不但可以緩解中小企業(yè)集群的融資問題，更重要的是提高了資金使用效率，保障了國際貿(mào)易中資金流動的暢通，進(jìn)而加快了貨物流通的速度。
其三，現(xiàn)代信息技術(shù)的巨大作用。電視、電話、互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展，以及管理信息系統(tǒng)的進(jìn)步，極大地增強(qiáng)了廠商收集、綜合、整理、監(jiān)督和傳播信息的能力，進(jìn)而又引起了商業(yè)交流方式的巨大變革。借助現(xiàn)代信息技術(shù)，廠商與廠商之間、廠商與用戶之間的時空距離被極大程度地拉近了。尤其是現(xiàn)代傳媒業(yè)的發(fā)展以及全球互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)，使企業(yè)的新產(chǎn)品信息在極短時間內(nèi)就會到達(dá)用戶，用戶的需求與意見也會很便利地反饋給位于地球另一端的廠商。在一篇關(guān)于企業(yè)集群化的文章中，國家建設(shè)部副部長仇保興講了一個非常生動的例子。一位臺商參加美國某展銷會，有位客戶看了展示產(chǎn)品后，覺得其產(chǎn)品在某些方面不配套，提出如作若干改進(jìn)后，就會大量訂貨。遇到此種情況時，展商一般會先要求客戶提供詳細(xì)的產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和合同定金，再用一年左右的時間將新產(chǎn)品交付。而這位臺灣展商則不同，在了解了客商對產(chǎn)品的要求之后，馬上就通過電話和因特網(wǎng)將產(chǎn)品的具體要求進(jìn)行分解，并通知企業(yè)集群中各個協(xié)作企業(yè)去創(chuàng)新和生產(chǎn)，而后進(jìn)行集成。展銷會還沒有結(jié)束，臺灣展商已經(jīng)將企業(yè)集群生產(chǎn)的新樣品展示給客商，從而拿到了這筆大訂單。
三、對廠商信任的需求
自上個世紀(jì)九十年代以來，“社會資本”在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性受到西方學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注。社會資本的核心是人與人之間的一般信任，即社會成員對彼此誠實(shí)、合作行為的預(yù)期。很多研究發(fā)現(xiàn)，市場環(huán)境越復(fù)雜，人們對信任的需求就越高。相應(yīng)地，此時如果企業(yè)的信任度越高，就越容易實(shí)現(xiàn)交易，贏得更大市場份額。因此，我國中小企業(yè)集群基于人際關(guān)系的信任文化是其在競爭日趨激烈的全球經(jīng)濟(jì)中的重要競爭優(yōu)勢。
（一）產(chǎn)生信任需求的原因分析
其一，生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的交換風(fēng)險。人類社會是人與人之間的交換關(guān)系。單就商品交換關(guān)系來說，隨著社會分工的升級，產(chǎn)品生產(chǎn)者與消費(fèi)者由起始的面對面直接交換變成更多地依靠間接交換，現(xiàn)代社會因此也被稱為“匿名社會”。這里面隱藏著大量交換風(fēng)險。WTO后過渡期，經(jīng)濟(jì)交換能力的提高將促進(jìn)國際分工的進(jìn)一步細(xì)化，某件產(chǎn)品可能是由不同國家的生產(chǎn)者共同制造，在到達(dá)最終消費(fèi)者之前，中間可能還有許多層經(jīng)銷商，這將導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)者與消費(fèi)者更加疏遠(yuǎn)，交換風(fēng)險也會進(jìn)一步加大。追求利益最大化的廠商在機(jī)會主義動機(jī)驅(qū)使下，難免會出現(xiàn)坑蒙拐騙、制假販假的行為。處于交換關(guān)系中劣勢一方的消費(fèi)者隨著其消費(fèi)理性的提高，越來越傾向于選擇具有一定品牌知名度，或者說信任度較高的廠商所制造的產(chǎn)品。
其二，產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈上相鄰廠商之間的不完備契約。商品交換中為了明確買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)，往往會借助簽訂商業(yè)合同（契約）。這實(shí)際上是建立基于制度的信任――通過建立交換雙方之間的契約關(guān)系，從而降低交換風(fēng)險，滿足人們對“放心”（或稱特殊信任）的需求。在訂約成本（包括談判成本和執(zhí)行成本）為零的情況下，這種基于契約關(guān)系的商品交換十分有效。但現(xiàn)實(shí)世界中訂約成本可能非常高，其原因主要有：商品交換過程存在許多不確定因素，買賣雙方事先均無法預(yù)知；買賣雙方由于事前的信息不對稱所導(dǎo)致的“逆向選擇”行為（adverse selection）；買賣雙方由于事后的信息不對稱所導(dǎo)致的“道德風(fēng)險”行為（moral hazard）等等。
研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)中不確定性和信息不對稱程度越高，就越需要超越基于制度（契約關(guān)系）的信任，也即需要學(xué)者們所說的基于信譽(yù)的“一般信任”，或者稱為“社會資本”，它對社會的繁榮以及經(jīng)濟(jì)組織的競爭力和規(guī)模有重大影響。如果一個國家或地區(qū)缺乏這種“社會資本”，不得不靠制訂十分完備的契約來進(jìn)行商業(yè)活動，必然會使商品交易成本急劇增加，社會分工受到阻礙，并將在長期影響一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
（二）中小企業(yè)集群基于信譽(yù)的信任
中小企業(yè)集群內(nèi)部人與人之間彼此了解，因此其交易不僅有法律上的約束，而且還有人文關(guān)系的約定。這種雙重約定，使基本的交易只要口頭承諾，一個電話就可以解決。這也是華人做生意比西方人的高明之處。前文關(guān)于臺灣廠商的例子就充分說明了這種集群優(yōu)勢。在與外部進(jìn)行商務(wù)活動時，中小企業(yè)集群內(nèi)部的某個具體企業(yè)盡管無法享受大型企業(yè)所具有的品牌信任度，但對中小企業(yè)集群整體來說，可能就不存在這方面的問題。中小企業(yè)集群基于內(nèi)部的非契約信任文化，得以建立集群品牌或區(qū)域性品牌信任度。學(xué)者們依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，分析了中小企業(yè)集群中的信任產(chǎn)生機(jī)制。
其一，根據(jù)博弈論理論，通過重復(fù)博弈建立起來的信任是企業(yè)集群發(fā)展的價值資源。經(jīng)濟(jì)交往中，信譽(yù)發(fā)生作用需要具備四個條件：重復(fù)交易、雙方有耐心、可及時觀察信息和有效懲罰。中小企業(yè)集群內(nèi)部完全具備這些條件。連續(xù)性多次交易是集群中企業(yè)之間關(guān)系的基本特征之一。處于一個相對狹小的地理位置上的企業(yè)通過連續(xù)性多次交易，企業(yè)之間非常熟悉和了解。出于對長期利益及擔(dān)心遭受懲罰的考慮，他們在交易時往往會放棄機(jī)會主義行為而進(jìn)行充分的合作。在大多數(shù)情況下，私人信任是在具體交易中建立的，每個人都會根據(jù)他人與自己的關(guān)系進(jìn)行信任度分類，并在連續(xù)性多次交易中進(jìn)行動態(tài)管理。經(jīng)歷長期重復(fù)博弈，中小企業(yè)集群逐步形成基于信譽(yù)的信任文化。
其二，根據(jù)共生理論，信任是中小企業(yè)集群的內(nèi)生媒介之一。在企業(yè)群落內(nèi)，共生單元之間通過信任媒介形成分工與協(xié)作關(guān)系。相對于市場媒介而言，信任媒介相對穩(wěn)定，而且具有自我加強(qiáng)的趨勢。信任降低了共生單元搜索交易對象的時間和隨機(jī)性，減少了能量、信息和物質(zhì)傳輸過程的損耗和失真。共生單元在信任媒介支撐下共同進(jìn)化。
其三，根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，信任是關(guān)系資本的關(guān)鍵要素。關(guān)系資本是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念。對于集群中的企業(yè)而言，合作伙伴的信任是企業(yè)獨(dú)特的關(guān)系資本。企業(yè)集群內(nèi)部的由信任產(chǎn)生的關(guān)系資本不僅可以提高企業(yè)集群對外競爭優(yōu)勢，而且還能夠產(chǎn)生獨(dú)特的關(guān)系資本收益，如促進(jìn)隱性知識的傳播、降低政府管理成本、提高解決企業(yè)之間沖突的能力等，從而提高企業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)績效。企業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)績效反過來又進(jìn)一步強(qiáng)化了集群內(nèi)部企業(yè)與企業(yè)之間的信任水平，進(jìn)而又開始新一輪的“信任→關(guān)系資本收益→企業(yè)集群績效”的正反饋循環(huán)。
四、融資環(huán)境、技術(shù)進(jìn)步及管理升級
上述三點(diǎn)我們主要結(jié)合我國中小企業(yè)集群的比較成本優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)及信任文化，探討其在WTO后過渡期的主要發(fā)展機(jī)遇。這些由外部環(huán)境變化所帶來的機(jī)遇與中小企業(yè)集群及其內(nèi)部企業(yè)自身的優(yōu)勢相結(jié)合，意味著企業(yè)新的更大的發(fā)展空間。下面我們著重從另一個側(cè)面――中小企業(yè)集群在融資、技術(shù)及管理等劣勢上的改善――來探討其在WTO后過渡期的發(fā)展機(jī)遇。
（一）融資環(huán)境的改善
長期以來，我國中小企業(yè)普遍感到貸款難，融資環(huán)境不好。中小企業(yè)缺少必要的金融支持，因而喪失了許多市場機(jī)會，制約了企業(yè)的發(fā)展。較為常見的解釋是，中小企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模小、抗風(fēng)險能力弱、貸款需求急、金額小、需求頻繁、不確定性高，從而降低了銀行的貸款意愿。但是，也有學(xué)者指出，上述原因并非我國中小企業(yè)融資貸款困難的根本原因，因?yàn)檫@樣的問題在任何一個市場經(jīng)濟(jì)國家都存在，但卻沒有成為阻礙其他市場經(jīng)濟(jì)國家中小企業(yè)發(fā)展的根本性問題。對于中國來說，根本的問題還在于，國有商業(yè)銀行壟斷了金融資源，民營中小銀行成長緩慢，經(jīng)營范圍受到嚴(yán)重制約。在這樣的金融背景下，絕大多數(shù)民營性質(zhì)的中小企業(yè)與國有性質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)的交易，存在著過高的交易成本。正是由于這種交易成本的存在和不斷上升的趨勢，導(dǎo)致了我國中小企業(yè)越來越難以得到本來在正常交易條件下可以得到的貸款或融資。
我國加入WTO后，尤其是進(jìn)入后過渡期后，這種面貌有可能得以改善。這是因?yàn)椋浩湟?，進(jìn)入WTO后過渡期以后，隨著外資銀行參與我國金融服務(wù)領(lǐng)域的競爭，中小企業(yè)集群增加了從外資銀行融資這一途徑。其二，根據(jù)《中華人民共和國加入議定書》，外資銀行進(jìn)入中國將取得與中國國有商業(yè)銀行同等的“國民待遇”，在此“倒逼”下，我國的民營中小銀行終于有機(jī)會享受國有商業(yè)銀行同樣的“國民待遇”，企業(yè)集群地區(qū)的民營中小銀行得以發(fā)展，從而可以為中小企業(yè)集群提供更多貸款。其三，國有商業(yè)銀行在外資銀行和民營中小銀行的競爭壓力下，不得不提高工作效率，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。由于相對大量國有企業(yè)來說，中小企業(yè)集群具有更高的盈利能力和商業(yè)信用，國有商業(yè)銀行如果出于組織利益考慮新業(yè)務(wù)，而不是像以往那樣更多地受到機(jī)構(gòu)代理人的私人利益影響，自然會增加對中小企業(yè)集群的貸款額度。其四，隨著中小企業(yè)發(fā)展基金以及信用擔(dān)保體系的發(fā)展與完善，中小企業(yè)集群的融資障礙將會減弱。
（二）技術(shù)進(jìn)步
近幾年中國制造業(yè)的進(jìn)步引起全球關(guān)注，甚至有人提出美國制造業(yè)面臨著所謂的“中國威脅”。對此，美國的中國問題專家喬治·吉爾波曾撰文指出，所謂的“中國威脅”被過分夸大了，中國制造業(yè)目前還面臨著嚴(yán)峻困難，中國大陸在技術(shù)上仍是個落伍者。我國商務(wù)部在2004年發(fā)布的高新技術(shù)產(chǎn)品出口報告也證明了這一點(diǎn)。該報告顯示，在出口產(chǎn)品中，我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、自主品牌和高附加值的產(chǎn)品比重很低。目前，技術(shù)落后問題也是我國中小企業(yè)集群的主要劣勢。從產(chǎn)業(yè)類型來看，我國中小企業(yè)集群以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)較少。中小企業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的自主開發(fā)能力和工藝水平較低，缺乏具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，商品質(zhì)量、檔次和附加值因而也較低。
WTO后過渡期，隨著多邊關(guān)稅壁壘的下降，許多國家可能會利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘來限制我國產(chǎn)品的出口。盡管如此，根據(jù)我國與其他WTO成員的多邊協(xié)議，我國與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)經(jīng)濟(jì)合作的大趨勢不可阻擋，必將在廣度和深度上繼續(xù)向前推進(jìn)。根據(jù)我國商務(wù)部的報告，目前歐盟已經(jīng)是中國累計(jì)最大的技術(shù)引進(jìn)來源地。截至2004年10月底，中國從歐盟累計(jì)引進(jìn)技術(shù)18530項(xiàng)，合同金額800億美元。2004年1－10月，中國從歐盟引進(jìn)技術(shù)1728項(xiàng)，合同金額46億美元。分別占技術(shù)引進(jìn)總數(shù)的25.4%和41%。
我國宏觀技術(shù)環(huán)境的改善，非常有利于推進(jìn)我國中小企業(yè)集群的技術(shù)進(jìn)步。第一，隨著我國中小企業(yè)集群可以更多地與國外開展技術(shù)交流和貿(mào)易往來，我們可以鑒別吸收國外先進(jìn)的技術(shù)和生產(chǎn)工藝。第二，我國中小企業(yè)集群可以根據(jù)WTO規(guī)則，利用國外降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的承諾，以較低的成本進(jìn)口國際先進(jìn)的加工設(shè)備，取得新的更好的原材料。第三，我國中小企業(yè)集群可以利用以信息產(chǎn)業(yè)為代表的國際產(chǎn)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移的有利時機(jī)，立足國情和比較優(yōu)勢，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。在繼續(xù)發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)的同時，加快發(fā)展當(dāng)前較為薄弱的資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，走新型工業(yè)化道路。第四，國外廠商的競爭壓力有利于促進(jìn)科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)自主開發(fā)能力，培育核心競爭力。
（三）管理升級
目前，我國中小企業(yè)集群的整體管理水平還較低，主要表現(xiàn)在：企業(yè)管理粗放，營銷環(huán)節(jié)薄弱，缺乏管理創(chuàng)新；集群內(nèi)部缺乏有效組織協(xié)調(diào)，行業(yè)協(xié)會的發(fā)展不健全，存在內(nèi)部惡性競爭；經(jīng)營者及企業(yè)員工的素質(zhì)有待提高，缺乏高級管理人才；缺乏品牌意識和品牌管理經(jīng)驗(yàn)；缺乏跨國管理經(jīng)驗(yàn)，開拓國際市場時經(jīng)驗(yàn)不足，力不從心等等。
在WTO后過渡期，隨著更多的外商投資于中國，以及企業(yè)間管理與技術(shù)人才流動的更加頻繁，我國中小企業(yè)集群可以擁有更多的機(jī)會來學(xué)習(xí)國外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和管理技能，提高自身的管理水平，實(shí)現(xiàn)管理升級。第一，西方先進(jìn)的管理理念將促進(jìn)集群內(nèi)中小企業(yè)轉(zhuǎn)變管理思想，重視管理技術(shù)和管理體系建設(shè)，推行制度化和規(guī)范化管理。第二，可以借鑒國外人力資源管理經(jīng)驗(yàn)，建立有效激勵與約束機(jī)制，吸引高級管理和技術(shù)人才，提高企業(yè)經(jīng)營者及企業(yè)員工的素質(zhì)。第三，可以借鑒國外品牌管理經(jīng)驗(yàn)，打造集群品牌，提高品牌競爭力。第四，可以借鑒國外營銷管理經(jīng)驗(yàn)，提高開拓國內(nèi)外市場的能力。第五，國內(nèi)市場的進(jìn)一步開放必將加快我國互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)和電子商務(wù)技術(shù)的發(fā)展，這將有利于中小企業(yè)集群提升信息化管理水平，全面提高管理效率。
WTO后過渡期概述
一、WTO前后過渡期的劃分
根據(jù)世界貿(mào)易組織的規(guī)定，為盡可能地減少成員方由于市場開放而產(chǎn)生的消極影響，部分成員方允許保留一定的時間來調(diào)整國內(nèi)法規(guī)。WTO關(guān)于過渡期的安排，主要是對發(fā)展中國家成員方采用有時間限制的優(yōu)惠，從而保證世貿(mào)組織更大的參與性。
我國在加入WTO 的談判中，也爭取了一個過渡期。根據(jù)《中華人民共和國加入議定書》的規(guī)定，我國加入WTO之后關(guān)稅減讓、非關(guān)稅措施的減少和消除以及服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域開放擁有3~5年的過渡時間（即2001年12月11日至2006年12月11日）。而根據(jù)整個過渡期所具有的關(guān)稅減讓和市場開放的時間特征，又可將過渡期分為前后兩個階段。前過渡期是指我國加入WTO以后，開始履行關(guān)稅減讓的義務(wù)、靈活開放服務(wù)貿(mào)易、一定程度地保護(hù)和補(bǔ)貼服務(wù)業(yè)的一段時間，時間從2001年底到2004年；后過渡期是指我國加入WTO以后，在主要領(lǐng)域所做的開放承諾接近終點(diǎn)的最后一段時間，時間從2004年底到2006年底。
二、后過渡期與前過渡期相比的主要特征
按照我國政府加入WTO的承諾，后過渡期我國市場的開放力度和范圍將明顯超過前三年。與前過渡期相比，后過渡期主要有以下特征：
（一）關(guān)稅稅率減讓幅度降低
截止2004年底，我國的平均關(guān)稅水平由1992年的42.7%降到10.4%，關(guān)稅降低的幅度已經(jīng)很大。按照承諾，我國2005年的平均關(guān)稅水平將進(jìn)一步降至10.1%，2008 年將降至10%。因此，WTO后過渡期我國關(guān)稅減讓的幅度將大大降低。
（二）市場透明度增強(qiáng)
在后過渡期，國內(nèi)市場的透明度進(jìn)一步增強(qiáng)，整體市場環(huán)境不斷優(yōu)化，主要表現(xiàn)在：我國政府兌現(xiàn)加入WTO時的承諾，不斷清理、廢除和制訂相關(guān)外經(jīng)外貿(mào)法律法規(guī)；我國政府行政效率不斷提高，服務(wù)意識不斷增強(qiáng)。
（三）國內(nèi)市場競爭更加激烈
在后過渡期，我國的商業(yè)、通訊、建筑、分銷、教育、環(huán)境、金融、旅游和運(yùn)輸共9個大部門、約90多個分部門將進(jìn)一步擴(kuò)大開放程度，外商投資領(lǐng)域?qū)⒋蠓黾?。隨著非關(guān)稅保護(hù)措施逐漸趨弱，特別是幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)力度下降，國外廠商對我國市場的爭奪將愈加激烈，沖擊力度明顯加大。
（四）應(yīng)對境外貿(mào)易保護(hù)主義的壓力增大
在后過渡期，其他WTO 成員與我國的貿(mào)易摩擦將有增無減，來自國外的反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施（簡稱“兩反一?！保⒊蔀閲鴥?nèi)出口產(chǎn)品在后過渡期承受的主要風(fēng)險，再加上一些國家頻繁使用質(zhì)量、技術(shù)、衛(wèi)生、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等非關(guān)稅壁壘，給境外貿(mào)易環(huán)境帶來更多的不利因素和可變性。
WTO后過渡期中小企業(yè)集群的發(fā)展機(jī)遇
改革開放以來，我國部分地區(qū)的中小企業(yè)集群取得長足發(fā)展，不僅在國內(nèi)市場占有重要地位，而且在國際市場上也取得驕人業(yè)績，帶有“Made in China”標(biāo)識的產(chǎn)品走進(jìn)全球市場。步入WTO后過渡期以后，隨著我國經(jīng)濟(jì)對外開放的進(jìn)一步深入，我國的每一個企業(yè)或行業(yè)，乃至整個國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展都將深受影響。中小企業(yè)集群過去已經(jīng)從區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放中獲得較大收益，此時又將面臨怎樣的發(fā)展機(jī)遇？這一充滿活力的經(jīng)濟(jì)組織形式能否適應(yīng)環(huán)境變化，把握機(jī)遇，獲得新的生機(jī)？下面，我們將結(jié)合中小企業(yè)集群的自身特點(diǎn)，探討WTO后過渡期中小企業(yè)集群可以把握的主要發(fā)展機(jī)遇。
一、更加開放的市場環(huán)境
在加入WTO之前，我國一直被排斥在多邊貿(mào)易體制之外，主要是依靠雙邊的磋商和協(xié)議來協(xié)調(diào)對外的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，這一不利條件嚴(yán)重地影響著我國企業(yè)開拓國際市場。先期走出國門的中小企業(yè)集群盡管具有很強(qiáng)的比較優(yōu)勢，但由于時常遭受國外貿(mào)易政策上的歧視性待遇，無法進(jìn)行公平貿(mào)易交往，因此處于十分被動的地位。即使在國內(nèi)，由于地方政府在一定程度上對當(dāng)?shù)厥袌鲞M(jìn)行保護(hù)，分別出臺種種歧視性政策，導(dǎo)致中小企業(yè)集群在跨地區(qū)開拓市場時也可能困難重重，額外增加了交易成本，削弱了競爭力。自從加入WTO以后，這種局面大有改善。經(jīng)過前過渡期國內(nèi)外政府對貿(mào)易政策的調(diào)整，我國中小企業(yè)集群所處的市場環(huán)境越來越開放，這將更加有利于中小企業(yè)集群發(fā)揮自身優(yōu)勢，進(jìn)一步做大做強(qiáng)。
（一）中小企業(yè)集群的成本優(yōu)勢
WTO后過渡期，在多邊、穩(wěn)定的最惠國待遇原則下，我國的企業(yè)及消費(fèi)者可以與其他WTO成員國的企業(yè)及消費(fèi)者開展更為廣泛的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往，共同享受多邊貿(mào)易體制和經(jīng)濟(jì)全球化所帶來的好處。但是實(shí)踐中我們清楚地認(rèn)識到，這種好處并非自動就可享有的，而是只屬于那些具有開放特征和國際比較優(yōu)勢的企業(yè)。在大多數(shù)情況下，這些企業(yè)往往是一些耳熟能詳?shù)娜蛐源笃髽I(yè)。但對中國來說，當(dāng)前我們還非常缺乏這樣的全球性大企業(yè)，真正具有國際競爭優(yōu)勢的反而是那些扎根于國土上的中小企業(yè)集群。這是因?yàn)?，如果在全球范圍相比較，我國中小企業(yè)集群主要集中在勞動密集型產(chǎn)業(yè)，它充分地發(fā)揮了本土最大的資源優(yōu)勢――豐富的勞動力資源和較低的勞動力價格，因此具有非常顯著的低成本競爭優(yōu)勢。據(jù)有關(guān)專家估計(jì)，我國的勞動力價格只有發(fā)達(dá)國家市場勞動力價格的二十分之一，大陸的勞動力價格只有臺灣香港勞動力價格的十分之一，只有不少東南亞國家的三分之一。同時，中小企業(yè)集群的形成源于經(jīng)濟(jì)開放，從地區(qū)分布來看，我國中小企業(yè)集群主要集中在沿海地區(qū)，尤其是浙江和廣東兩省，它不但適應(yīng)了集群內(nèi)部不同廠商之間的激烈競爭，還適應(yīng)了集群外部市場環(huán)境的變化，非常善于把握外部機(jī)遇。中小企業(yè)集群是在開放、競爭的環(huán)境中發(fā)展起來的，在此意義上，中小企業(yè)集群正是市場開放的受益者，更加開放的市場意味著更多的機(jī)會和更高的收益。
（二）國際貿(mào)易環(huán)境的改善
在WTO后過渡期，隨著對WTO政策的逐漸熟悉和適應(yīng)，我國政府和企業(yè)可以按照WTO框架下的基本原則，謀求國際貿(mào)易環(huán)境的改善。
第一，關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)地位。在我國尚未加入WTO時，國外一旦針對我國企業(yè)提出反傾銷，就自動地按非市場經(jīng)濟(jì)對待，涉案企業(yè)一律采取替代國價格來計(jì)算反傾銷稅，企業(yè)損失非常慘重，往往不得不退出國外市場。在《中華人民共和國加入議定書》中，盡管沒有完全解決我國的市場經(jīng)濟(jì)地位問題，但相對以前還是有很大不同，我國企業(yè)有機(jī)會通過爭取，贏得市場經(jīng)濟(jì)地位。根據(jù)議定書第十五條，如受調(diào)查的生產(chǎn)者能夠明確證明，生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟(jì)條件，沒拿政府補(bǔ)貼，沒有惡性競爭，沒做假賬，那么就可采用我國國內(nèi)的價格或成本。這其實(shí)給遭受反傾銷調(diào)查的國內(nèi)企業(yè)提供了一條生路。目前已經(jīng)有不少成功案例。在WTO后過渡期，隨著對相關(guān)規(guī)則的熟悉，我國中小企業(yè)集群一方面可以更好地保護(hù)自己，避免不必要的貿(mào)易爭端；另一方面可以據(jù)理力爭，打破國外貿(mào)易壁壘，開拓國際市場。
第二，多邊貿(mào)易體制提供了一個出口的安全渠道。中小企業(yè)集群在融入國際經(jīng)濟(jì)的過程中，迫切需要在全球化的風(fēng)險中尋求可控制性，在全球化的復(fù)雜性中尋求可預(yù)見性。在WTO框架下，每一成員國貿(mào)易體制及多邊貿(mào)易體制的透明度較強(qiáng)，更加穩(wěn)定，更具有可預(yù)見性及安全性，這有利于中小企業(yè)集群降低經(jīng)營風(fēng)險，維護(hù)自己的貿(mào)易利益。
第三，WTO框架下的基本原則旨在實(shí)現(xiàn)公平貿(mào)易，主要體現(xiàn)在具備公平競爭的市場機(jī)制。這個體制要求成員國之間的競爭更加法制化和規(guī)范化，從而確保了競爭的公平性。這是中小企業(yè)集群極其重要的外部環(huán)境，有利于中小企業(yè)集群實(shí)現(xiàn)出口利益和挖掘市場潛力。
（三）國內(nèi)市場環(huán)境的改善
WTO后過渡期中小企業(yè)集群的外部環(huán)境大有改善，這不僅體現(xiàn)在國際市場環(huán)境，還體現(xiàn)在國內(nèi)的市場環(huán)境。加入WTO以后，一個很重要的問題就是加強(qiáng)國內(nèi)市場的一體化問題。在《中華人民共和國加入議定書》中，我國政府承諾在中國的全部關(guān)稅領(lǐng)土統(tǒng)一實(shí)施貿(mào)易制度，包括邊境貿(mào)易地區(qū)、民族自治地區(qū)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、沿海開放城市、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)以及其他在關(guān)稅、國內(nèi)稅和法規(guī)方面已建立特殊制度的地區(qū)；承諾以統(tǒng)一、公正和合理的方式適用和實(shí)施中央及地方政府有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)或外匯管制的所有法律、法規(guī)及其他措施；承諾地方政府的地方性法規(guī)、規(guī)章及其他措施應(yīng)符合在《WTO協(xié)定》和《中華人民共和國加入議定書》中所承擔(dān)的義務(wù)。我國政府的有關(guān)承諾有利于減少地方保護(hù)主義，降低各區(qū)域之間的貿(mào)易壁壘。
二、不斷擴(kuò)大的市場規(guī)模
200多年前，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)·斯密在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中指出，勞動分工起因于交換能力，分工的程度，因此總要受交換能力大小的限制。在所有其他因素等同的情況下，企業(yè)規(guī)模越大，它的勞動力和機(jī)器數(shù)量與專業(yè)化程度就越高。換言之，分工的升級以及技術(shù)的進(jìn)步都依賴于市場范圍（交換能力）的不斷擴(kuò)大。在進(jìn)入工業(yè)時代以后，每一項(xiàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展以及由此而帶動的經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，都是以充分的市場規(guī)模為前提的。一個社會如果缺乏足夠高水平的分工和足夠大的相關(guān)市場，不僅新技術(shù)不能發(fā)明，即使發(fā)明了，在商業(yè)上也不可能被大范圍地推廣。我國中小企業(yè)集群經(jīng)過多年的發(fā)展，其內(nèi)部分工已經(jīng)達(dá)到較高的程度，這主要得益于國內(nèi)市場具備較大規(guī)模。WTO后過渡期隨著中小企業(yè)集群更深地融入國際經(jīng)濟(jì)體系，面向巨大的國際市場，將有利于促進(jìn)其分工的進(jìn)一步升級，獲得更高經(jīng)濟(jì)效益。
（一）中小企業(yè)集群與規(guī)模經(jīng)濟(jì)
加入WTO以后，盡管“中國制造”引起全球關(guān)注，但是我國制造業(yè)至今尚無一家大型企業(yè)進(jìn)入世界一流工業(yè)企業(yè)行列。我國暫時缺乏具有國際影響的大企業(yè)，看似無法享有擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和勞動分工所帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；但是，我國中小企業(yè)集群的產(chǎn)生與發(fā)展，則恰好彌補(bǔ)了這一缺陷。以打火機(jī)的生產(chǎn)為例，溫州的企業(yè)家把打火機(jī)的100 多個零部件，分散到1000 多家企業(yè)生產(chǎn)，形成了打火機(jī)生產(chǎn)集群，這個集群即可充分享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，又避免了單一企業(yè)規(guī)模過于擴(kuò)大時，由于內(nèi)部組織成本提高可能會產(chǎn)生的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。在我國的傳統(tǒng)制造業(yè)中，諸如打火機(jī)生產(chǎn)這樣的中小企業(yè)集群之所以具有很強(qiáng)競爭力，主要是因?yàn)椋菏紫?，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，集群內(nèi)部可以購買并更有效地利用昂貴的專用技術(shù)設(shè)備，進(jìn)一步提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本。其次，在整個中小企業(yè)集群的產(chǎn)出規(guī)模達(dá)到一定程度時，集群內(nèi)部自發(fā)地將生產(chǎn)過程分得很細(xì)，以充分享受專業(yè)化和勞動分工的優(yōu)勢。第三，我國豐富而且低廉的勞動力資源穩(wěn)固地支持了產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。
（二）后過渡期交換能力的提高
經(jīng)濟(jì)全球化首先是從發(fā)達(dá)國家開始的，此后發(fā)展中國家也逐漸地越來越依賴于全球市場。在WTO的統(tǒng)一框架下，當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)一體化已經(jīng)成為一股不可阻擋的潮流。在WTO后過渡期，我國中小企業(yè)集群面臨進(jìn)一步擴(kuò)大集群規(guī)模的契機(jī)，這主要?dú)w功于市場范圍的空前擴(kuò)大和交換能力的飛速提高。
其一，運(yùn)輸與交通業(yè)的突飛猛進(jìn)。在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上，鐵路和航空時代的到來無疑是非常重要的事件，被稱為交通運(yùn)輸業(yè)的革命。在當(dāng)今世界，時間和空間對廠商的影響已經(jīng)越來越小，高度發(fā)達(dá)的鐵路網(wǎng)，星羅棋布的公路網(wǎng)，以及航空和船運(yùn)業(yè)的快速發(fā)展，大大地增進(jìn)了商務(wù)往來，加快了商品流通的速度。這是全球廠商的交換能力得以提高的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。根據(jù)《中華人民共和國加入議定書》中，我國政府承諾2005年底將允許外商設(shè)立獨(dú)資速遞、公路貨運(yùn)和貨代企業(yè)，2006年底將允許設(shè)立獨(dú)資鐵路貨運(yùn)企業(yè)。隨著WTO后過渡期外商的進(jìn)入，聯(lián)系我國與全球經(jīng)濟(jì)的運(yùn)輸服務(wù)業(yè)將會更加發(fā)達(dá)，國內(nèi)外商品供需之間的交換能力將會更加強(qiáng)大。
其二，金融業(yè)的發(fā)展。根據(jù)我國政府在加入WTO時的承諾，我國已經(jīng)于2004年底允許外資銀行向中國企業(yè)提供人民幣服務(wù)，2006年底還將允許外資銀行提供全面的銀行服務(wù)。這對我國政府和國內(nèi)金融業(yè)來說，是一個非常巨大的挑戰(zhàn)；但對市場經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)來說，則是一個非常大的機(jī)遇。金融業(yè)的發(fā)展不但可以緩解中小企業(yè)集群的融資問題，更重要的是提高了資金使用效率，保障了國際貿(mào)易中資金流動的暢通，進(jìn)而加快了貨物流通的速度。
其三，現(xiàn)代信息技術(shù)的巨大作用。電視、電話、互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展，以及管理信息系統(tǒng)的進(jìn)步，極大地增強(qiáng)了廠商收集、綜合、整理、監(jiān)督和傳播信息的能力，進(jìn)而又引起了商業(yè)交流方式的巨大變革。借助現(xiàn)代信息技術(shù)，廠商與廠商之間、廠商與用戶之間的時空距離被極大程度地拉近了。尤其是現(xiàn)代傳媒業(yè)的發(fā)展以及全球互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)，使企業(yè)的新產(chǎn)品信息在極短時間內(nèi)就會到達(dá)用戶，用戶的需求與意見也會很便利地反饋給位于地球另一端的廠商。在一篇關(guān)于企業(yè)集群化的文章中，國家建設(shè)部副部長仇保興講了一個非常生動的例子。一位臺商參加美國某展銷會，有位客戶看了展示產(chǎn)品后，覺得其產(chǎn)品在某些方面不配套，提出如作若干改進(jìn)后，就會大量訂貨。遇到此種情況時，展商一般會先要求客戶提供詳細(xì)的產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和合同定金，再用一年左右的時間將新產(chǎn)品交付。而這位臺灣展商則不同，在了解了客商對產(chǎn)品的要求之后，馬上就通過電話和因特網(wǎng)將產(chǎn)品的具體要求進(jìn)行分解，并通知企業(yè)集群中各個協(xié)作企業(yè)去創(chuàng)新和生產(chǎn)，而后進(jìn)行集成。展銷會還沒有結(jié)束，臺灣展商已經(jīng)將企業(yè)集群生產(chǎn)的新樣品展示給客商，從而拿到了這筆大訂單。
三、對廠商信任的需求
自上個世紀(jì)九十年代以來，“社會資本”在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性受到西方學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注。社會資本的核心是人與人之間的一般信任，即社會成員對彼此誠實(shí)、合作行為的預(yù)期。很多研究發(fā)現(xiàn)，市場環(huán)境越復(fù)雜，人們對信任的需求就越高。相應(yīng)地，此時如果企業(yè)的信任度越高，就越容易實(shí)現(xiàn)交易，贏得更大市場份額。因此，我國中小企業(yè)集群基于人際關(guān)系的信任文化是其在競爭日趨激烈的全球經(jīng)濟(jì)中的重要競爭優(yōu)勢。
（一）產(chǎn)生信任需求的原因分析
其一，生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的交換風(fēng)險。人類社會是人與人之間的交換關(guān)系。單就商品交換關(guān)系來說，隨著社會分工的升級，產(chǎn)品生產(chǎn)者與消費(fèi)者由起始的面對面直接交換變成更多地依靠間接交換，現(xiàn)代社會因此也被稱為“匿名社會”。這里面隱藏著大量交換風(fēng)險。WTO后過渡期，經(jīng)濟(jì)交換能力的提高將促進(jìn)國際分工的進(jìn)一步細(xì)化，某件產(chǎn)品可能是由不同國家的生產(chǎn)者共同制造，在到達(dá)最終消費(fèi)者之前，中間可能還有許多層經(jīng)銷商，這將導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)者與消費(fèi)者更加疏遠(yuǎn)，交換風(fēng)險也會進(jìn)一步加大。追求利益最大化的廠商在機(jī)會主義動機(jī)驅(qū)使下，難免會出現(xiàn)坑蒙拐騙、制假販假的行為。處于交換關(guān)系中劣勢一方的消費(fèi)者隨著其消費(fèi)理性的提高，越來越傾向于選擇具有一定品牌知名度，或者說信任度較高的廠商所制造的產(chǎn)品。
其二，產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈上相鄰廠商之間的不完備契約。商品交換中為了明確買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)，往往會借助簽訂商業(yè)合同（契約）。這實(shí)際上是建立基于制度的信任――通過建立交換雙方之間的契約關(guān)系，從而降低交換風(fēng)險，滿足人們對“放心”（或稱特殊信任）的需求。在訂約成本（包括談判成本和執(zhí)行成本）為零的情況下，這種基于契約關(guān)系的商品交換十分有效。但現(xiàn)實(shí)世界中訂約成本可能非常高，其原因主要有：商品交換過程存在許多不確定因素，買賣雙方事先均無法預(yù)知；買賣雙方由于事前的信息不對稱所導(dǎo)致的“逆向選擇”行為（adverse selection）；買賣雙方由于事后的信息不對稱所導(dǎo)致的“道德風(fēng)險”行為（moral hazard）等等。
研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)中不確定性和信息不對稱程度越高，就越需要超越基于制度（契約關(guān)系）的信任，也即需要學(xué)者們所說的基于信譽(yù)的“一般信任”，或者稱為“社會資本”，它對社會的繁榮以及經(jīng)濟(jì)組織的競爭力和規(guī)模有重大影響。如果一個國家或地區(qū)缺乏這種“社會資本”，不得不靠制訂十分完備的契約來進(jìn)行商業(yè)活動，必然會使商品交易成本急劇增加，社會分工受到阻礙，并將在長期影響一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
（二）中小企業(yè)集群基于信譽(yù)的信任
中小企業(yè)集群內(nèi)部人與人之間彼此了解，因此其交易不僅有法律上的約束，而且還有人文關(guān)系的約定。這種雙重約定，使基本的交易只要口頭承諾，一個電話就可以解決。這也是華人做生意比西方人的高明之處。前文關(guān)于臺灣廠商的例子就充分說明了這種集群優(yōu)勢。在與外部進(jìn)行商務(wù)活動時，中小企業(yè)集群內(nèi)部的某個具體企業(yè)盡管無法享受大型企業(yè)所具有的品牌信任度，但對中小企業(yè)集群整體來說，可能就不存在這方面的問題。中小企業(yè)集群基于內(nèi)部的非契約信任文化，得以建立集群品牌或區(qū)域性品牌信任度。學(xué)者們依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，分析了中小企業(yè)集群中的信任產(chǎn)生機(jī)制。
其一，根據(jù)博弈論理論，通過重復(fù)博弈建立起來的信任是企業(yè)集群發(fā)展的價值資源。經(jīng)濟(jì)交往中，信譽(yù)發(fā)生作用需要具備四個條件：重復(fù)交易、雙方有耐心、可及時觀察信息和有效懲罰。中小企業(yè)集群內(nèi)部完全具備這些條件。連續(xù)性多次交易是集群中企業(yè)之間關(guān)系的基本特征之一。處于一個相對狹小的地理位置上的企業(yè)通過連續(xù)性多次交易，企業(yè)之間非常熟悉和了解。出于對長期利益及擔(dān)心遭受懲罰的考慮，他們在交易時往往會放棄機(jī)會主義行為而進(jìn)行充分的合作。在大多數(shù)情況下，私人信任是在具體交易中建立的，每個人都會根據(jù)他人與自己的關(guān)系進(jìn)行信任度分類，并在連續(xù)性多次交易中進(jìn)行動態(tài)管理。經(jīng)歷長期重復(fù)博弈，中小企業(yè)集群逐步形成基于信譽(yù)的信任文化。
其二，根據(jù)共生理論，信任是中小企業(yè)集群的內(nèi)生媒介之一。在企業(yè)群落內(nèi)，共生單元之間通過信任媒介形成分工與協(xié)作關(guān)系。相對于市場媒介而言，信任媒介相對穩(wěn)定，而且具有自我加強(qiáng)的趨勢。信任降低了共生單元搜索交易對象的時間和隨機(jī)性，減少了能量、信息和物質(zhì)傳輸過程的損耗和失真。共生單元在信任媒介支撐下共同進(jìn)化。
其三，根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，信任是關(guān)系資本的關(guān)鍵要素。關(guān)系資本是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念。對于集群中的企業(yè)而言，合作伙伴的信任是企業(yè)獨(dú)特的關(guān)系資本。企業(yè)集群內(nèi)部的由信任產(chǎn)生的關(guān)系資本不僅可以提高企業(yè)集群對外競爭優(yōu)勢，而且還能夠產(chǎn)生獨(dú)特的關(guān)系資本收益，如促進(jìn)隱性知識的傳播、降低政府管理成本、提高解決企業(yè)之間沖突的能力等，從而提高企業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)績效。企業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)績效反過來又進(jìn)一步強(qiáng)化了集群內(nèi)部企業(yè)與企業(yè)之間的信任水平，進(jìn)而又開始新一輪的“信任→關(guān)系資本收益→企業(yè)集群績效”的正反饋循環(huán)。
四、融資環(huán)境、技術(shù)進(jìn)步及管理升級
上述三點(diǎn)我們主要結(jié)合我國中小企業(yè)集群的比較成本優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)及信任文化，探討其在WTO后過渡期的主要發(fā)展機(jī)遇。這些由外部環(huán)境變化所帶來的機(jī)遇與中小企業(yè)集群及其內(nèi)部企業(yè)自身的優(yōu)勢相結(jié)合，意味著企業(yè)新的更大的發(fā)展空間。下面我們著重從另一個側(cè)面――中小企業(yè)集群在融資、技術(shù)及管理等劣勢上的改善――來探討其在WTO后過渡期的發(fā)展機(jī)遇。
（一）融資環(huán)境的改善
長期以來，我國中小企業(yè)普遍感到貸款難，融資環(huán)境不好。中小企業(yè)缺少必要的金融支持，因而喪失了許多市場機(jī)會，制約了企業(yè)的發(fā)展。較為常見的解釋是，中小企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模小、抗風(fēng)險能力弱、貸款需求急、金額小、需求頻繁、不確定性高，從而降低了銀行的貸款意愿。但是，也有學(xué)者指出，上述原因并非我國中小企業(yè)融資貸款困難的根本原因，因?yàn)檫@樣的問題在任何一個市場經(jīng)濟(jì)國家都存在，但卻沒有成為阻礙其他市場經(jīng)濟(jì)國家中小企業(yè)發(fā)展的根本性問題。對于中國來說，根本的問題還在于，國有商業(yè)銀行壟斷了金融資源，民營中小銀行成長緩慢，經(jīng)營范圍受到嚴(yán)重制約。在這樣的金融背景下，絕大多數(shù)民營性質(zhì)的中小企業(yè)與國有性質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)的交易，存在著過高的交易成本。正是由于這種交易成本的存在和不斷上升的趨勢，導(dǎo)致了我國中小企業(yè)越來越難以得到本來在正常交易條件下可以得到的貸款或融資。
我國加入WTO后，尤其是進(jìn)入后過渡期后，這種面貌有可能得以改善。這是因?yàn)椋浩湟?，進(jìn)入WTO后過渡期以后，隨著外資銀行參與我國金融服務(wù)領(lǐng)域的競爭，中小企業(yè)集群增加了從外資銀行融資這一途徑。其二，根據(jù)《中華人民共和國加入議定書》，外資銀行進(jìn)入中國將取得與中國國有商業(yè)銀行同等的“國民待遇”，在此“倒逼”下，我國的民營中小銀行終于有機(jī)會享受國有商業(yè)銀行同樣的“國民待遇”，企業(yè)集群地區(qū)的民營中小銀行得以發(fā)展，從而可以為中小企業(yè)集群提供更多貸款。其三，國有商業(yè)銀行在外資銀行和民營中小銀行的競爭壓力下，不得不提高工作效率，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。由于相對大量國有企業(yè)來說，中小企業(yè)集群具有更高的盈利能力和商業(yè)信用，國有商業(yè)銀行如果出于組織利益考慮新業(yè)務(wù)，而不是像以往那樣更多地受到機(jī)構(gòu)代理人的私人利益影響，自然會增加對中小企業(yè)集群的貸款額度。其四，隨著中小企業(yè)發(fā)展基金以及信用擔(dān)保體系的發(fā)展與完善，中小企業(yè)集群的融資障礙將會減弱。
（二）技術(shù)進(jìn)步
近幾年中國制造業(yè)的進(jìn)步引起全球關(guān)注，甚至有人提出美國制造業(yè)面臨著所謂的“中國威脅”。對此，美國的中國問題專家喬治·吉爾波曾撰文指出，所謂的“中國威脅”被過分夸大了，中國制造業(yè)目前還面臨著嚴(yán)峻困難，中國大陸在技術(shù)上仍是個落伍者。我國商務(wù)部在2004年發(fā)布的高新技術(shù)產(chǎn)品出口報告也證明了這一點(diǎn)。該報告顯示，在出口產(chǎn)品中，我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、自主品牌和高附加值的產(chǎn)品比重很低。目前，技術(shù)落后問題也是我國中小企業(yè)集群的主要劣勢。從產(chǎn)業(yè)類型來看，我國中小企業(yè)集群以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)較少。中小企業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的自主開發(fā)能力和工藝水平較低，缺乏具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，商品質(zhì)量、檔次和附加值因而也較低。
WTO后過渡期，隨著多邊關(guān)稅壁壘的下降，許多國家可能會利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘來限制我國產(chǎn)品的出口。盡管如此，根據(jù)我國與其他WTO成員的多邊協(xié)議，我國與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)經(jīng)濟(jì)合作的大趨勢不可阻擋，必將在廣度和深度上繼續(xù)向前推進(jìn)。根據(jù)我國商務(wù)部的報告，目前歐盟已經(jīng)是中國累計(jì)最大的技術(shù)引進(jìn)來源地。截至2004年10月底，中國從歐盟累計(jì)引進(jìn)技術(shù)18530項(xiàng)，合同金額800億美元。2004年1－10月，中國從歐盟引進(jìn)技術(shù)1728項(xiàng)，合同金額46億美元。分別占技術(shù)引進(jìn)總數(shù)的25.4%和41%。
我國宏觀技術(shù)環(huán)境的改善，非常有利于推進(jìn)我國中小企業(yè)集群的技術(shù)進(jìn)步。第一，隨著我國中小企業(yè)集群可以更多地與國外開展技術(shù)交流和貿(mào)易往來，我們可以鑒別吸收國外先進(jìn)的技術(shù)和生產(chǎn)工藝。第二，我國中小企業(yè)集群可以根據(jù)WTO規(guī)則，利用國外降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的承諾，以較低的成本進(jìn)口國際先進(jìn)的加工設(shè)備，取得新的更好的原材料。第三，我國中小企業(yè)集群可以利用以信息產(chǎn)業(yè)為代表的國際產(chǎn)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移的有利時機(jī)，立足國情和比較優(yōu)勢，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。在繼續(xù)發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)的同時，加快發(fā)展當(dāng)前較為薄弱的資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，走新型工業(yè)化道路。第四，國外廠商的競爭壓力有利于促進(jìn)科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)自主開發(fā)能力，培育核心競爭力。
（三）管理升級
目前，我國中小企業(yè)集群的整體管理水平還較低，主要表現(xiàn)在：企業(yè)管理粗放，營銷環(huán)節(jié)薄弱，缺乏管理創(chuàng)新；集群內(nèi)部缺乏有效組織協(xié)調(diào)，行業(yè)協(xié)會的發(fā)展不健全，存在內(nèi)部惡性競爭；經(jīng)營者及企業(yè)員工的素質(zhì)有待提高，缺乏高級管理人才；缺乏品牌意識和品牌管理經(jīng)驗(yàn)；缺乏跨國管理經(jīng)驗(yàn)，開拓國際市場時經(jīng)驗(yàn)不足，力不從心等等。
在WTO后過渡期，隨著更多的外商投資于中國，以及企業(yè)間管理與技術(shù)人才流動的更加頻繁，我國中小企業(yè)集群可以擁有更多的機(jī)會來學(xué)習(xí)國外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和管理技能，提高自身的管理水平，實(shí)現(xiàn)管理升級。第一，西方先進(jìn)的管理理念將促進(jìn)集群內(nèi)中小企業(yè)轉(zhuǎn)變管理思想，重視管理技術(shù)和管理體系建設(shè)，推行制度化和規(guī)范化管理。第二，可以借鑒國外人力資源管理經(jīng)驗(yàn)，建立有效激勵與約束機(jī)制，吸引高級管理和技術(shù)人才，提高企業(yè)經(jīng)營者及企業(yè)員工的素質(zhì)。第三，可以借鑒國外品牌管理經(jīng)驗(yàn)，打造集群品牌，提高品牌競爭力。第四，可以借鑒國外營銷管理經(jīng)驗(yàn)，提高開拓國內(nèi)外市場的能力。第五，國內(nèi)市場的進(jìn)一步開放必將加快我國互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)和電子商務(wù)技術(shù)的發(fā)展，這將有利于中小企業(yè)集群提升信息化管理水平，全面提高管理效率。